Dirección Nacional de Prevención de Lavado de activos recibe capacitación internacional


 

La Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA) de la Supercías participó en el taller de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, organizado por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) y el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos.

La charla estuvo dirigida al equipo técnico de la DNPLA y a Oficiales de Cumplimiento de Bolsas y Casas de Valores, con la finalidad de fortalecer conocimientos de las instituciones públicas y privadas.

Daniel Zambrano, asesor de Delitos Económicos de la Oficina de Asistencia Técnica del Departamento de Tesoro de EEUU, estuvo a cargo de la exposición con ejemplos prácticos sobre temas relacionados con la prevención de lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo. Entre los temas abordados en el taller, destacan los siguientes:

  • Objetivos y aspectos claves de la debida diligencia del cliente.
  • Programa, requisitos y verificación de la  identificación del cliente, con enfoque basado en el riesgo.
  • Políticas y procedimientos de la DDC, Evaluaciones, Perfil, Monitoreo continuo y componentes básicos del riesgo del cliente.
  • Debida diligencia reforzada, categorías de alto riesgo.
  • Prioridades en la supervisión e inspecciones.
  • Beneficiarios finales: componentes principales, técnicas para ocultar a los beneficiarios finales, ejemplos que se dan en EEUU.
  • Personas PEP´S.
  • Evaluación Nacional de Riesgos de EEUU, principales delitos que han detectado y plan de acción a seguir a través de una estrategia nacional 2020.
  • Evaluación de Riesgo por sectores, cómo lo realizó EEUU.
  • Indicadores, operaciones.
  • Inteligencia financiera.
  • Financiamiento del terrorismo, características, recaudaciones de fondos, casos con ejemplos de EEUU.
  • Indicadores, programas de cumplimiento en el financiamiento del terrorismo.
  • Uso ilícito de moneda virtual.