| Ley Orgánica de Prevención de Lavado de Activos (Reformada) |
Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.
Registro Oficial Suplemento No. 802 de julio 21 de 2016 y reformada con Registro Oficial Suplemento No. 150 de diciembre 29 de 2017 |
2017/12/29 |
Vigente |
| Normas de Prevención Mercado de Valores |
Normas para Prevenir el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos en las Bolsas de Valores, Casas de Valores y Administradoras de Fondos y Fideicomisos. Registro Oficial Edición Especial No. 44 de julio 24 de 2017 |
2018/03/26 |
Vigente |
| Auditoria Externa - Cumplimiento de PLA |
Resolución No. SCVS.DNPLA.2015.005 de abril 30 de 2015 |
2015/04/30 |
- |
| Procesos informes de auditoria - Cumplimiento PLA |
Procesos Convenidos Auditorias Externas en Cumplimiento de Prevención de Lavado de Activos, Sectores Societario y Mercado de Valores. Registro Oficial No. 521 de junio 12 de 2015. |
2015/05/26 |
Vigente |
| Estructura de Manual de Prevención |
Estructura del Manual de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos |
2017/10/03 |
Vigente |
| Normas de Prevención Seguros |
Normas para las Instituciones del Sistema de Seguro Privado sobre Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos. Registro Oficial Edición Especial No. 44 de julio 24 de 2017. |
2017/07/24 |
Vigente |
| Normas de Prevención Societario |
Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos. Registro Oficial No. 319 de septiembre 4 del 2018. |
2018/07/17 |
Derogada |
| Reglamento a la Ley Organica (reformado) |
Reglamento a la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos. Registro Oficial Suplemento No. 966 de marzo 20 de 2017 y reformado con Registro Oficial No. 006 de junio 02 de 2017 |
2017/06/02 |
Vigente |
| COIP |
Código Orgánico Integral Penal (Arts. 317, 318, 319) Registro Oficial Suplemento No. 180 de febrero 10 de 2014. |
2014/02/10 |
Vigente |
| Normas de Prevención Societario |
Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos. Registro Oficial Segundo Suplemento No. 396 de diciembre 28 de 2018 |
2018/12/21 |
Derogada |
| Normas de Prevención Societario |
Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos. Registro Oficial Segundo Suplemento No. 96 de diciembre 09 del 2019 |
2019/11/27 |
Vigente |
