Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos
¿QUIENES SOMOS?
Somos una unidad técnica de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros (SCVS), que ejecuta procesos de control en prevención de lavado de activos para las compañías que se encuentren bajo el control y vigilancia de esta entidad, mediante el trabajo técnico fortalecemos y empoderamos brindándoles las herramientas en la materia para conocimiento de los representantes de las compañías sobre las normas vigentes.
Esta Dirección cuenta con oficinas en: planta central- Guayaquil y en la Intendencia regional de Quito.
Funciones de la DNPLA
Establecer procesos de control aplicando correctamente el manual de prevención de lavado de activos y su respectiva matriz de riesgos actualizada, la misma que deberá ser cumplida por los sujetos obligados
Verificar que de la información ingresada a los formularios se realice de manera correcta referente al origen de los fondos y su análisis patrimonial en los casos que corresponda; todo ello con la finalidad de que se cumplan los procesos en materia de prevención de lavado de activos para su debida diligencia.
Nuestro objetivo
Direccionar y brindar las herramientas necesarias a las compañías para que no sean vulnerables ante terceros, que quieran utilizarlas como intermediarias para lavar dinero.
Mitigar el riesgo reputacional y legal de las compañías que está señalado en la norma vigente, para ello las compañías deben cumplir con los procesos de debida diligencia con los clientes, proveedores y empleados / accionistas.
Trabajar como unidad en crear conciencia y cultura en materia de Prevención de Lavado de Activos en el marco de la transparencia y eficiencia, en los sectores que tiene competencia la SuperCias mediante la capacitación.
LA PREVENCIÓN ES LA CLAVE EN LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS
